投资者教育及适当性管理

【课程主题】
投资者教育及适当性管理

【课程讲师】
康箐芸：经济学硕士，普益标准研究员，研究方向为银行理财领域。目前担任多家商业银行的咨询顾问，提供战略咨询、业务管理咨询等服务。

【课程介绍】
一、投资者教育的监管要求
1、国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
2、“资管新规”、“理财新规”对于投资者适当性的要求
3、证监会《证券期货投资者适当性管理办法》
4、《上海证券交易所会员投资者教育工作指引》
二、投资者教育的主要内容
1、投资决策教育
2、资产配置教育
3、权益保护教育
三、投资者教育的方式
1、线上教育
2、线下教育
3、两种模式的比较
四、投资者教育的作用
1、改变了金融机构对投教的认知
2、提高了投资者主动接受教育的积极性
3、帮助投资者了解理财市场的基础
4、推进投资者教育纳入国民教育体系

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